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七部门发文规范企业境外经营:应确保全流程、全方位合规

2019-01-20 17:45
作者:冯方
来源: 中新经纬
编辑:东方财富网

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  据发改委官网29日消息,发改委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联等七部门联合制定《企业境外经营合规管理指引》(下称《指引》)。《指引》共八章三十条,包括合规管理要求、合规管理架构、合规管理制度、合规管理运行机制等内容。《指引》要求,企业开展对外货物和服务贸易,应确保经营活动全流程、全方位合规。

  《指引》明确,本指引适用于开展对外贸易、境外投资、对外承包工程等“走出去”相关业务的中国境内企业及其境外子公司、分公司、代表机构等境外分支机构(以下简称“企业”)。法律法规对企业合规管理另有专门规定的,从其规定。行业监管部门对企业境外经营合规管理另有专门规定的,有关行业企业应当遵守其规定。

  《指引》指出,企业应以倡导合规经营价值观为导向,明确合规管理工作内容,健全合规管理架构,制定合规管理制度,完善合规运行机制,加强合规风险识别、评估与处置,开展合规评审与改进,培育合规文化,形成重视合规经营的企业氛围。

  《指引》提出三项合规管理原则:独立性原则。企业合规管理应从制度设计、机构设置、岗位安排以及汇报路径等方面保证独立性。合规管理机构及人员承担的其他职责不应与合规职责产生利益冲突。适用性原则。企业合规管理应从经营范围、组织结构和业务规模等实际出发,兼顾成本与效率,强化合规管理制度的可操作性,提高合规管理的有效性。同时,企业应随着内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。全面性原则。企业合规管理应覆盖所有境外业务领域、部门和员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,体现于决策机制、内部控制、业务流程等各个方面。

  《指引》提出四项对外贸易中的合规要求:

  对外贸易中的合规要求

  企业开展对外货物和服务贸易,应确保经营活动全流程、全方位合规,全面掌握关于贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具体要求,关注业务所涉国家(地区)开展的贸易救济调查,包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。

  境外投资中的合规要求

  企业开展境外投资,应确保经营活动全流程、全方位合规,全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。

  对外承包工程中的合规要求

  企业开展对外承包工程,应确保经营活动全流程、全方位合规,全面掌握关于投标管理、合同管理、项目履约、劳工权利保护、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求。

  境外日常经营中的合规要求

  企业开展境外日常经营,应确保经营活动全流程、全方位合规,全面掌握关于劳工权利保护、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂、反垄断、反洗钱、反恐怖融资、贸易管制、财务税收等方面的具体要求。

  在合规管理结构方面,《指引》就合规治理结构、合规管理结构和合规管理协调等提出要求。《指引》要求,在合规治理结构方面,企业可结合发展需要建立权责清晰的合规治理结构,在决策、管理、执行三个层级上划分相应的合规管理责任;在合规管理机构方面,企业可根据业务性质、地域范围、监管要求等设置相应的合规管理机构。合规管理机构一般由合规委员会、合规负责人和合规管理部门组成。尚不具备条件设立专门合规管理机构的企业,可由相关部门(如法律事务部门、风险防控部门等)履行合规管理职责,同时明确合规负责人;在合规管理协调方面,《指引》提出合规管理部门与业务部门分工协作、合规管理部门与其他监督部门分工协作、企业与外部监管机构沟通协调和企业与第三方沟通协调等四项要求。

  第四章至第七章,《指引》从四个方面进行规定:合规管理制度;合规管理运行机制;合规风险识别、评估与处置和合规评审与改进。合规管理制度包括合规行为准则、合规管理办法和合规操作流程三个部分;合规管理运行机制包括合规培训、合规汇报、合规考核、合规咨询与审核、合规信息举报与调查和合规问责六个部分;合规风险识别、评估与处置包括合规风险、合规风险识别、合规风险评估和合规风险处置四个部分;合规评审与改进包括合规审计、合规管理体系评价和持续改进三个部分。

  此外,在合规文化建设方面,《指引》指出,企业应将合规文化作为企业文化建设的重要内容。企业决策层和高级管理层应确立企业合规理念,注重身体力行。企业应践行依法合规、诚信经营的价值观,不断增强员工的合规意识和行为自觉,营造依规办事、按章操作的文化氛围。

  《指引》强调,企业应将合规作为企业经营理念和社会责任的重要内容,并将合规文化传递至利益相关方。企业应树立积极正面的合规形象,促进行业合规文化发展,营造和谐健康的境外经营环境。(中新经纬APP)

(文章来源:中新经纬)

(责任编辑:DF314)

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